Regulamentos dos EUA para corretores de Forex.
Trocas de moeda estrangeira (forex) funcionam sem parar em todo o mundo através de mercados de balcão. A natureza global deste mercado sem fronteiras permite acesso contínuo, por exemplo, um comerciante australiano pode negociar em euros e iene japonês (EURJPY) através de um corretor baseado nos EUA, apesar das fronteiras geográficas.
O comércio especulativo no mercado forex de varejo continua a crescer. Como resultado, pode haver intermediários (como bancos ou corretores) que se envolvam em irregularidades financeiras, fraudes, cobranças exorbitantes, taxas ocultas, exposição de alto risco oferecida por meio de altos níveis de alavancagem ou outras práticas ruins. A Internet e o comércio baseado em aplicativos móveis permitem negociações tranquilas, mas também apresentam perigos, como empresas não reconhecidas que executam sites que podem fechar inesperadamente e fugir com o dinheiro dos investidores. Como resultado, os regulamentos são necessários e definidos pelas autoridades competentes para garantir que tais práticas sejam evitadas. As regulamentações visam proteger os investidores individuais e garantir operações justas para proteger os interesses dos clientes.
Os critérios mais importantes ao selecionar um corretor forex são o status de aprovação regulamentar do corretor e qual autoridade governa o corretor.
Como as autoridades dos EUA regulam as contas de corretagem de Forex.
A National Futures Association (NFA) é o “principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos” (incluindo forex). O escopo das atividades da NFA é o seguinte:
Após a devida diligência, fornecer licenças necessárias para os corretores forex elegíveis para realizar negócios de negociação forex. Reforçar a adesão necessária aos requisitos de capital necessários. Fraude de combate. Imponha requisitos detalhados de manutenção de registros e relatórios sobre todas as transações e atividades de negócios relacionadas.
Um guia regulatório detalhado está disponível no site oficial da NFA.
Principais disposições dos regulamentos dos EUA:
"Cliente" é definido como "indivíduos com ativos de menos de US $ 10 milhões e a maioria das pequenas empresas", ressaltando que esses regulamentos visam proteger o pequeno investidor. Indivíduos com patrimônio líquido alto podem não estar necessariamente cobertos pelas contas regulamentadas de corretagem de forex. Limita a alavancagem disponível a 50: 1 (ou exigência de depósito de apenas 2% sobre o valor nocional da transação de forex) nas principais moedas, garantindo que investidores ignorantes ou sem instrução não ultrapassem os riscos sem precedentes. As principais moedas são definidas como a libra esterlina, o franco suíço, o dólar canadense, o iene japonês, o euro, o dólar australiano, o dólar neozelandês, a coroa sueca, a coroa norueguesa e a coroa dinamarquesa. Limita a alavancagem de 20: 1 (ou 5% do valor de transação nocional) em moedas menores. Para opções de forex curtas, o valor do valor de transação nocional mais o prêmio de opção recebido deve ser mantido como depósito de segurança. Para opções forex longas, todo o prêmio da opção é exigido como garantia. A regra primeiro a entrar, primeiro a sair (FIFO) evita a manutenção de posições simultâneas no mesmo ativo cambial, ou seja, qualquer posição comercial existente (compra / venda) em um par de moedas em particular será ajustada para posição oposta (venda / compra) em o mesmo par de moedas. Isso também implica nenhuma possibilidade de cobertura ao negociar forex. O dinheiro devido pelo corretor forex aos clientes deve ser realizado apenas em uma ou mais instituições qualificadas nos EUA ou em países do centro financeiro.
Como os regulamentos dos EUA diferem.
Deve-se ter cuidado ao verificar cada propriedade, status e localização de cada empresa de negociação forex, website ou aplicativo antes de se inscrever em uma conta de negociação. Existem muitos sites que alegam baixas taxas de corretagem e alta alavancagem (permitindo maior exposição à negociação com menos capital), alguns chegando a 1.000: 1. No entanto, quase todos esses sites são hospedados e operados fora dos EUA e podem não ser necessariamente aprovados pela autoridade em questão no país anfitrião. Mesmo aqueles autorizados localmente podem não ter necessariamente regulamentos aplicáveis aos residentes nos EUA. As regulamentações podem variar ligeiramente de país para país em termos de alavancagem oferecida, depósitos exigidos, requisitos de relatórios e proteções dos investidores.
Aqui está uma lista indicativa de reguladores de corretagem forex para alguns países selecionados:
Austrália - Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) Chipre - Comissão de Valores Mobiliários do Chipre (CySEC) Rússia - Federal Financial Markets Service (FFMS) África do Sul - Financial Services Board (FSB) Suíça - Comissão Bancária Federal Suíça (SFBC) Reino Unido - Financial Autoridade de Serviços (FSA)
Verificando o status regulatório de um corretor.
O NFA fornece um sistema de verificação on-line chamado Centro de Informações de Status de Afiliação Antecipada (BASIC), no qual o status de firmas de corretagem dos Estados Unidos pode ser verificado usando seu ID NFA, nome da empresa, nome individual ou nome do pool. Deve-se ter cuidado ao usar o nome / ID correto na forma correta, pois muitas empresas de corretagem de forex são conhecidas por nomes diferentes (por exemplo, um nome de site pode ser diferente do nome corporativo legal).
As regulamentações financeiras exigem um bom equilíbrio, com espaço constante para mudanças conforme os mercados se desenvolvem. Muito pouca regulamentação pode levar a uma proteção ineficaz do investidor. Embora muita regulamentação possa resultar em perda de competitividade global e redução da atividade econômica.
Regulamentos Forex.
Um dos critérios mais importantes para os negociadores ao escolher um corretor Forex é o status regulatório do corretor e sob qual órgão regulador ele é governado. Corretores que conduzem negócios sem regulamentação o fazem a seu próprio critério e representam um risco direto à segurança do dinheiro de seus clientes.
Existem organizações de regulação de Forex em muitos países diferentes, mas muitas vezes um corretor de Forex receberá apenas um licenciamento local até que o regulamento válido seja aprovado. Isso pode demorar um pouco, já que os reguladores dos corretores de Forex aprofundam a condição fiscal da corretora e investigam minuciosamente a experiência passada do CEO e outras figuras-chave da empresa.
Alguns dos reguladores Forex mais reconhecidos são a FSA, localizada no Reino Unido, a CySec, fora de Chipre, e a SEC, nos Estados Unidos, se o corretor tiver permissão para negociar com clientes americanos. Além de uma regulamentação local de Forex, alguns corretores acham importante adquirir associações de órgãos profissionais e governamentais, como a DMIF, uma lei da União Européia que fornece regulamentação harmonizada para serviços de investimento nos 30 estados membros da União Européia. Área Econômica Européia e a Compensation Company Limited (ICC), uma subsidiária da Securities and Futures Commission (Comissão de Valores Mobiliários e Futuros) que foi criada para fornecer fundos adequados, dos quais investidores elegíveis de firmas de investimento falidas são compensados.
Se um corretor Forex for regulado, o nome do regulador Forex deverá estar listado de forma transparente em algum lugar no site do corretor. Muitas vezes isso não é tão facilmente encontrado e um comerciante deve se dirigir diretamente ao corretor para obter essa informação ou pode procurar as informações em um dos sites disponíveis on-line que listam corretores de Forex e sua regulamentação de Forex. Em um esforço para simplificar essa pesquisa, a DailyForex oferece uma lista alfabética completa de organizações reguladoras de acordo com os países onde elas estão localizadas.
Comerciantes do Dia de Edmonton.
Quadro de mensagens de comerciantes de dia de Edmonton & rsaquo; mudanças nos regulamentos para negociação forex em Alberta.
mudanças nos regulamentos para negociação forex em Alberta.
Postado 11.05.12 12:58 Link para discussão.
"A Comissão de Valores Mobiliários de Alberta (ASC) assumiu a posição de que valores mobiliários dessa natureza só podem ser oferecidos a residentes de Alberta qualificados como" Investidores Credenciados ". A ASC é única na adoção dessa restrição em todas as outras províncias canadenses. territórios. & quot;
Quem nós somos.
O Alberta Energy Regulator garante o desenvolvimento seguro, eficiente, ordenado e ambientalmente responsável dos recursos de hidrocarbonetos durante todo o seu ciclo de vida. Isso inclui alocar e conservar recursos hídricos, administrar terras públicas e proteger o meio ambiente, proporcionando benefícios econômicos para todos os albaneses.
O regulamento de energia em Alberta abrange mais de 75 anos e evoluiu ao longo do tempo. Essa evolução continuou em 2013, quando a AER se tornou uma nova organização e começou a assumir funções regulatórias relacionadas ao desenvolvimento de energia que antes eram mantidas pelo Alberta Environment and Sustainable Resource Development (ESRD). Essa transição agora está completa e a AER é agora a única reguladora do desenvolvimento de energia em Alberta - da aplicação e exploração à construção e desenvolvimento, ao abandono, recuperação e remediação.
Informações Relacionadas - Quem Somos.
Uma história do EUB e ERCB, predecessores do Regulador de Energia de Alberta.
O Alberta Geological Survey (AGS) da AER fornece dados, informações e conhecimentos sobre a geologia de Alberta necessários ao governo, indústria e público para a exploração sustentável, desenvolvimento e conservação dos recursos de Alberta.
As novas regras da província de Alberta, no Canadá, facilitam o crowdfunding das pequenas e médias empresas.
O regulador financeiro provincial canadense Alberta Securities Commission (ASC) disse na segunda-feira que adotou uma nova regra que introduz uma isenção de prospectos de crowdfunding para emissores, bem como uma estrutura de registro para o financiamento de portais. A mudança permite que pequenas e médias empresas (PMEs) levantem fundos online.
A nova regra, denominada Instrumento Multilateral 45-108 Crowdfunding (MI 45-108), entrou em vigor imediatamente após a sua adoção. Ele completa a Isenção do Prospecto da Regra 45-517 do ASC para Negócios de Inicialização (Regra ASC 45-517 do ASC), que foi introduzida recentemente e que visa facilitar emissores pequenos ou iniciantes que buscam levantar pequenas quantias de capital de investidores de Alberta.
"Pequenas e médias empresas têm necessidades únicas e recursos muitas vezes limitados. Acreditamos que a introdução dessas regras cria uma plataforma de financiamento atraente para essas empresas levantarem fundos localmente e em todo o Canadá, enquanto, ao mesmo tempo, fornece um nível adequado de proteção ao investidor, & # 8221; disse Stan Magidson, presidente e CEO da ASC.
A seguir, detalhes sobre a recentemente adotada Regra ASC 45-517 e as regras MI 45-108 introduzidas na província de Alberta:
US $ 5.000 com recomendação positiva de adequação de um revendedor registrado.
US $ 25.000 para investidores credenciados.
US $ 250.000 por oferta de US $ 250.000 por oferta.
Máximo de 2 ofertas / ano.
Limite de vida útil de US $ 1.000.000.
Nenhuma isenção de registro.
Uso do portal de financiamento não é obrigatório.
O crowdfunding é um tipo de financiamento em que os fundos são fornecidos por um grande número de investidores, ou seja, em crowdfunding. Indivíduos e empresas usam esse tipo de financiamento para projetos pessoais, para alcançar crescimento e expansão corporativa, bem como para financiar atividades sociais.
No Canadá, os mercados financeiros se enquadram na regulamentação dos cães de guarda provinciais e as regras de legislação podem variar de província para província. O ASC é o órgão regulador da província de Alberta.
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